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上海证券报记者获悉，中国证监会9月28日向证券公司通报2025年分类评价结果。全行业参评公司共107家（母子公司合并评价），其中评价结果为A类公司53家，B类公司43家，C类公司11家。A类公司中，AA级公司14家。
近年来，证券公司各类别的数量总体保持稳定，A、B、C类公司数量占比分别约为50%、40%、10%，AA级公司在A类公司中占比约25%。据相关人士介绍，下一步监管部门将重点做好2025年证券公司分类评价工作的解读，通过编发监管动态、专题培训等多种方式，引导行业准确理解监管导向和重点要求，提升评价标准的透明度、导向性和公平性，充分发挥好分类评价“指挥棒”的机制作用。
今年8月，证监会修订发布《证券公司分类评价规定》（下称《规定》），进一步完善分类评价制度体系，突出促进证券公司功能发挥、引导证券公司聚焦高质量发展、鼓励中小机构差异化发展特色化经营等鲜明导向。据了解，本年度的证券公司分类评价以修订后的《规定》为依据，平稳落实了各项新规定和新指标。
今年分类评价指标体系主要分为四个部分：一是根据证券公司被采取监管措施或行政处罚等情况予以相应扣分；二是根据主要业务收入、净资产收益率等经营性指标的行业排名情况予以相应加分；三是《规定》中设置了资本充足、治理和合规、风险管理、信息技术、客户权益保护、信息披露共6大类47项具体指标，其中存在问题的予以相应扣分；四是根据证券业协会等开展的行业文化建设、履行社会责任、参与资本市场重大改革、落实“五篇大文章”等专项评价结果，以及证券公司落实专项监管工作的情况，予以相应加分或扣分。
记者还了解到，今年围绕防风险强监管促进高质量发展的主线，在分类评价工作中还重点突出了多个原则导向。
一方面，评价工作聚焦引导证券公司发挥好自身功能，维护市场稳定健康运行，服务中长期资金入市。包括增设互换便利相关工作专项指标，对积极参与的证券公司予以加分，新增证券公司自营投资权益类资产的业务发展加分指标，还延续了上市证券公司积极回购股份、现金分红等专项指标。
同时，新增权益类基金销售、基金投顾业务发展、权益类资管产品发展等业务发展加分指标，鼓励证券公司在引入中长期资金、服务居民财富管理等领域加力发展、特色化经营。
另一方面，今年的评价工作强调促进证券公司提高专业能力、提升服务实体经济质效。例如加大对并购重组能力指标的加分力度，延续投行执业质量评价、新股发行定价能力专项加分，引导证券公司加强投行专业能力建设，发挥好直接融资“服务商”和资本市场“看门人”作用。
又如将证券业协会组织开展的证券公司做好金融“五篇大文章”评价结果纳入证券公司分类评价中，督促证券公司加强组织管理和资源投入，因地制宜落实好“五篇大文章”的战略布局。再如延续行业文化建设、履行社会责任等专项评价，引导行业践行“五要五不”的中国特色金融文化；延续参与北交所市场改革、支持民企融资等专项加分政策，引导行业为民营企业和中小企业提供优质金融服务。
此外，坚持严而有度、严而有效，在今年的评价工作中也有鲜明体现。具体包括：将证券公司、分支机构、各类境内外子公司、董监高和主要业务人员等各类主体，以及行政处罚、立案调查、监管措施、自律措施等各类情形全面纳入评价范畴；对合规风控能力较弱、潜在一定风险的公司，充分运用《风险管理能力评价指标与标准》等评价规则，应扣尽扣；对行贿受贿等廉洁问题从严扣分，同时持续加强从业人员监管，对违规入股、违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分；避免同一事项重复扣分，并鼓励自查自纠，对“主动发现、主动处理、有效整改”的情形，按规定减轻或免于扣分等。
作者：汤立斌
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